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| Bellacosa Mainframe apresenta Auditoria no IBM SMP/E |
📋 Checklist de Auditoria SMP/E
O que o auditor pergunta (e o que você precisa provar)
“Auditor não quer opinião.
Quer evidência.”
🧠 Objetivo do checklist
Garantir que:
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O z/OS está íntegro
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A manutenção é controlada
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As mudanças são rastreáveis
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O ambiente é auditável
👉 SMP/E é prova técnica, não discurso.
🔐 1. Controle de Acesso (RACF / ACF2 / TSS)
✔ CSI protegido (UACC=NONE)
✔ ALTER restrito a sysprogs autorizados
✔ READ para auditoria
✔ Logging ativo
✔ Revisão periódica de acessos
📌 Evidência:
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LISTDSD
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Relatórios RACF
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Perfis ativos
📦 2. Proteção das bibliotecas SMP/E
✔ TARGET libraries protegidas
✔ DLIB libraries protegidas
✔ SMPTLIB, SMPMTS, SMPPTS controlados
✔ Separação TEST / PROD
📌 Evidência:
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RACF profiles
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Dataset attributes
🔁 3. Processo RECEIVE / APPLY / ACCEPT
✔ RECEIVE documentado
✔ APPLY CHECK executado
✔ APPLY validado em teste
✔ ACCEPT autorizado formalmente
📌 Evidência:
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Outputs SMP/E
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JCL versionado
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Change records
🚨 4. Gestão de ++HOLD e ++ERROR
✔ HOLDS analisados
✔ Decisão documentada
✔ ERROR tratados com cautela
✔ Mitigações registradas
📌 Evidência:
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PTF cover letters
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APARs
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Decisões de risco
🧩 5. Gestão de USERMOD
✔ USERMOD documentado
✔ Justificativa formal
✔ Controle de APPLY/ACCEPT
✔ Revisão periódica
📌 Evidência:
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SYSMOD history
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Documentação técnica
🧪 6. APPLY CHECK (obrigatório)
✔ APPLY CHECK sempre executado
✔ Resultados arquivados
✔ Conflitos analisados
📌 Evidência:
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Output APPLY CHECK
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Aprovação formal
🧱 7. Controle de DLIB (baseline)
✔ DLIB atualizado
✔ ACCEPT consciente
✔ Baseline consistente
✔ DLIB protegido
📌 Evidência:
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CSI
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Relatórios SMP/E
🔄 8. Capacidade de RESTORE
✔ Processo definido
✔ Histórico preservado
✔ Testes de rollback
✔ Documentação clara
📌 Evidência:
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JCL RESTORE
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Registros históricos
🧠 9. Atualização e Segurança
✔ PTFs de segurança aplicados
✔ CVEs avaliados
✔ Backlog controlado
✔ Plano de atualização
📌 Evidência:
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Relatórios IBM
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Histórico SMP/E
🧾 10. Evidências e documentação
✔ Outputs armazenados
✔ Logs disponíveis
✔ Histórico preservado
✔ Responsáveis identificados
📌 Evidência:
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CSI
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JCL
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Relatórios
🚨 Red flags para auditor
❌ ALTER irrestrito
❌ ACCEPT sem teste
❌ USERMOD esquecido
❌ CSI sem proteção
❌ Falta de APPLY CHECK
👉 Tudo isso gera não conformidade.
🧠 Curiosidades Bellacosa
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Auditor confia mais no CSI do que em planilha
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SMP/E é trilha de auditoria nativa
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Segurança começa no controle de mudança
🧾 Comentário final – Checklist SMP/E
Quem tem SMP/E bem cuidado
não teme auditoria.
📋 Checklist de Auditoria SMP/E, no estilo Bellacosa Mainframe, pensado para auditoria interna, externa, SOX, PCI, ISO, ou simplesmente para dormir tranquilo.
📋💾🛡️
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