Bellacosa Mainframe e um Checklist de Auditoria Z/OS

📋 Checklist Executável de Auditoria z/OS (SMP/E + RACF)

Objetivo: permitir que o sysprog execute, colecione evidências e registre conformidade antes (e durante) uma auditoria.

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🧭 Como usar este checklist

• Execute cada item na ordem

• Cole comandos/outputs como evidência

• Marque OK / N/A / FAIL

• Anexe decisões e aprovações quando houver

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🔐 1) Controle de Acesso (RACF)

1.1 CSI protegido

• Evidência (exemplo):

RLIST DATASET HLQ.SMP.CSI ALL

• Esperado: UACC=NONE, ALTER restrito

1.2 Bibliotecas SMP/E protegidas

• Evidência:

RLIST DATASET HLQ.SMP.* ALL

1.3 IDs privilegiados revisados

• Evidência:

LISTUSER * SPECIAL

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📦 2) Integridade do SMP/E (CSI)

2.1 CSI acessível e íntegro

• Evidência: job SMP/E simples (ex.: LIST)

2.2 Backup periódico do CSI

• Evidência: política / job de backup

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🔁 3) Processo RECEIVE / APPLY / ACCEPT

3.1 RECEIVE documentado

• Evidência: output RECEIVE

3.2 APPLY CHECK executado

• Evidência:

SET BDY(TARGET).

APPLY CHECK.

3.3 APPLY aprovado e executado

• Evidência: output APPLY

3.4 ACCEPT autorizado

• Evidência: output ACCEPT + aprovação

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🚨 4) Gestão de ++HOLD e ++ERROR

4.1 HOLDS analisados

• Evidência: cover letter / decisão

4.2 ERRORS tratados

• Evidência: APAR / mitigação

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🧩 5) USERMOD

5.1 USERMOD identificado e justificado

• Evidência: histórico SMP/E

5.2 Plano de remoção definido

• 
  

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🧪 6) Evidências Técnicas

6.1 Outputs arquivados

• 
  

6.2 JCL versionado

• 
  

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🔄 7) Rollback / RESTORE

7.1 Processo RESTORE definido

• Evidência:

SET BDY(TARGET).

RESTORE.

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🛡️ 8) Segurança e Atualizações

8.1 PTFs de segurança atualizados

• 
  

8.2 Backlog controlado

• 
  

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🧾 9) Assinaturas e Responsáveis

• Sysprog: __________________ Data: //____

• Segurança: ________________ Data: //____

• Auditoria: ________________ Data: //____

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🏁 Resultado Final

• 
  

Observações:

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Checklist executável, evidenciável e auditável — estilo Bellacosa Mainframe.

Checklist executável criado com sucesso ✅

Ele já está pronto para:

• 🧪 execução técnica real (com comandos e evidências)

• 🛡️ auditoria interna e externa

• 📄 impressão / PDF

• 🎓 treinamento de sysprogs

Checklist Executável De Auditoria Z/os (smp/e + Racf)

 

Bellacosa Mainframe apresenta Guia de Auditoria Z/OS

📘 Guia de Auditoria z/OS Completo

Do RACF ao SMP/E: como provar que seu mainframe é confiável

“Auditoria em z/OS não é caça ao erro.
É validação de maturidade operacional.”

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🎯 Objetivo deste guia

Este guia serve para:

• Preparar ambientes para auditoria

• Responder auditores com evidência técnica

• Evitar não conformidades

• Padronizar governança em z/OS

👉 Não é teoria. É prática de campo.

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🧠 Visão geral da auditoria em z/OS

Auditoria em z/OS gira em torno de 5 pilares:

1️⃣ Controle de acesso
2️⃣ Integridade do sistema
3️⃣ Gestão de mudanças
4️⃣ Rastreabilidade
5️⃣ Continuidade operacional

Cada pilar tem ferramentas nativas do mainframe.

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🔐 Pilar 1 – Controle de Acesso (RACF / ACF2 / TSS)

O auditor verifica:

• IDs privilegiados

• Perfis genéricos

• UACC

• Logging

• Segregação de funções

Evidências:

• LISTUSER

• RLIST

• Relatórios SMF

• Revisão periódica de acessos

📌 Privilégio excessivo reprova auditoria.

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🛡️ Pilar 2 – Integridade do Sistema

Ferramentas-chave:

• SMP/E

• CSI

• DLIB

• TARGET libraries

O auditor quer saber:

• Quem muda o sistema

• Como muda

• Se há controle

📌 Aqui o SMP/E reina absoluto.

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🔁 Pilar 3 – Gestão de Mudanças

Avaliação típica:

• Processo RECEIVE/APPLY/ACCEPT

• APPLY CHECK obrigatório

• Análise de ++HOLD e ++ERROR

• USERMOD documentado

Evidências:

• Outputs SMP/E

• Change records

• APARs e PTFs

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🧩 Pilar 4 – Rastreabilidade e Evidência

O auditor exige:

• Histórico preservado

• Logs acessíveis

• Responsáveis identificados

Ferramentas:

• CSI

• SMF

• Logs RACF

• Versionamento de JCL

📌 Sem evidência, não existe controle.

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🔄 Pilar 5 – Continuidade e Recuperação

Avaliação:

• Backup de CSI

• Capacidade de RESTORE

• Planos de contingência

• Testes documentados

📌 Auditoria não aceita “nunca testamos”.

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📦 Auditoria por componente (check rápido)

🔹 SMP/E

✔ Controle de acesso
✔ APPLY CHECK
✔ ACCEPT consciente
✔ USERMOD controlado

🔹 RACF

✔ UACC=NONE
✔ Logging ativo
✔ Revisão periódica

🔹 JES / System

✔ Parâmetros controlados
✔ Alterações documentadas

🔹 SMF

✔ Coleta ativa
✔ Retenção definida

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🚨 Red flags clássicos em auditoria z/OS

❌ IDs genéricos
❌ ALTER irrestrito
❌ USERMOD esquecido
❌ PTFs de segurança atrasados
❌ Falta de documentação

👉 Tudo isso vira finding.

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🧠 Caso real (estilo Bellacosa)

Auditor pergunta sobre um módulo alterado
Não há registro no SMP/E
Ninguém sabe quem fez

📌 Conclusão:

Ambiente sem governança.

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🎓 Como se preparar para auditoria

• Trate auditoria como rotina

• Use SMP/E como aliado

• Automatize evidências

• Documente decisões

• Revise acessos

💡 Dica Bellacosa:

“Auditoria bem-sucedida começa meses antes.”

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🧠 Curiosidades Bellacosa

• Auditor confia mais no CSI do que em planilha

• Mainframe já nasce auditável

• Falha é quase sempre humana, não técnica

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🧾 Encerramento – Guia de Auditoria z/OS

z/OS não é inseguro.
Inseguro é rodar sem controle.

Quem domina:

• RACF

• SMP/E

• Processos

👉 passa em qualquer auditoria.

📘💾🛡️🔥

 

Bellacosa Mainframe apresenta Auditoria no IBM SMP/E

📋 Checklist de Auditoria SMP/E

O que o auditor pergunta (e o que você precisa provar)

“Auditor não quer opinião.
Quer evidência.”

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🧠 Objetivo do checklist

Garantir que:

• O z/OS está íntegro

• A manutenção é controlada

• As mudanças são rastreáveis

• O ambiente é auditável

👉 SMP/E é prova técnica, não discurso.

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🔐 1. Controle de Acesso (RACF / ACF2 / TSS)

✔ CSI protegido (UACC=NONE)
✔ ALTER restrito a sysprogs autorizados
✔ READ para auditoria
✔ Logging ativo
✔ Revisão periódica de acessos

📌 Evidência:

• LISTDSD

• Relatórios RACF

• Perfis ativos

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📦 2. Proteção das bibliotecas SMP/E

✔ TARGET libraries protegidas
✔ DLIB libraries protegidas
✔ SMPTLIB, SMPMTS, SMPPTS controlados
✔ Separação TEST / PROD

📌 Evidência:

• RACF profiles

• Dataset attributes

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🔁 3. Processo RECEIVE / APPLY / ACCEPT

✔ RECEIVE documentado
✔ APPLY CHECK executado
✔ APPLY validado em teste
✔ ACCEPT autorizado formalmente

📌 Evidência:

• Outputs SMP/E

• JCL versionado

• Change records

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🚨 4. Gestão de ++HOLD e ++ERROR

✔ HOLDS analisados
✔ Decisão documentada
✔ ERROR tratados com cautela
✔ Mitigações registradas

📌 Evidência:

• PTF cover letters

• APARs

• Decisões de risco

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🧩 5. Gestão de USERMOD

✔ USERMOD documentado
✔ Justificativa formal
✔ Controle de APPLY/ACCEPT
✔ Revisão periódica

📌 Evidência:

• SYSMOD history

• Documentação técnica

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🧪 6. APPLY CHECK (obrigatório)

✔ APPLY CHECK sempre executado
✔ Resultados arquivados
✔ Conflitos analisados

📌 Evidência:

• Output APPLY CHECK

• Aprovação formal

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🧱 7. Controle de DLIB (baseline)

✔ DLIB atualizado
✔ ACCEPT consciente
✔ Baseline consistente
✔ DLIB protegido

📌 Evidência:

• CSI

• Relatórios SMP/E

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🔄 8. Capacidade de RESTORE

✔ Processo definido
✔ Histórico preservado
✔ Testes de rollback
✔ Documentação clara

📌 Evidência:

• JCL RESTORE

• Registros históricos

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🧠 9. Atualização e Segurança

✔ PTFs de segurança aplicados
✔ CVEs avaliados
✔ Backlog controlado
✔ Plano de atualização

📌 Evidência:

• Relatórios IBM

• Histórico SMP/E

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🧾 10. Evidências e documentação

✔ Outputs armazenados
✔ Logs disponíveis
✔ Histórico preservado
✔ Responsáveis identificados

📌 Evidência:

• CSI

• JCL

• Relatórios

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🚨 Red flags para auditor

❌ ALTER irrestrito
❌ ACCEPT sem teste
❌ USERMOD esquecido
❌ CSI sem proteção
❌ Falta de APPLY CHECK

👉 Tudo isso gera não conformidade.

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🧠 Curiosidades Bellacosa

• Auditor confia mais no CSI do que em planilha

• SMP/E é trilha de auditoria nativa

• Segurança começa no controle de mudança

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🧾 Comentário final – Checklist SMP/E

Quem tem SMP/E bem cuidado
não teme auditoria.

📋 Checklist de Auditoria SMP/E, no estilo Bellacosa Mainframe, pensado para auditoria interna, externa, SOX, PCI, ISO, ou simplesmente para dormir tranquilo. 

📋💾🛡️

 

Bellacosa Mainframe apresenta IBM SMP/E

🧩 SMP/E + RACF na prática

Onde manutenção encontra segurança (e o auditor sorri)

“Não adianta proteger usuário se qualquer um pode mudar o sistema.”

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🧠 Por que SMP/E precisa de RACF?

SMP/E controla o código do z/OS.
RACF controla quem pode tocar nesse código.

👉 Separados, são fortes.
👉 Juntos, são governança.

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🔐 O que exatamente deve ser protegido?

🎯 Alvos críticos

• CSI (Consolidated Software Inventory)

• SMP/E libraries

• Datasets TARGET e DLIB

• JCL de manutenção

• Procedimentos de APPLY/ACCEPT

📌 Quem altera isso altera o sistema inteiro.

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🧩 Princípio da menor permissão

Não existe:

“Acesso total para facilitar.”

Existe:

• Acesso mínimo

• Temporário

• Auditável

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🧾 Protegendo o CSI

Recomendação clássica

• DATASET profile no RACF

• UACC=NONE

• ALTER só para sysprog autorizado

• READ para auditoria

📌 CSI é prova histórica.

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🛡️ Protegendo bibliotecas SMP/E

• SMPTLIB

• SMPMTS

• SMPPTS

• SMPSCDS

👉 Controle separado de produção e teste.

💡 Dica Bellacosa:

“Quem pode escrever no SMPMTS pode quebrar o sistema.”

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👥 Segregação de funções (SOX friendly)

Função	Permissão
Sysprog	APPLY
Change Mgmt	Aprovar
Auditor	READ
Operação	Executar JCL controlado

📌 Uma pessoa não deve fazer tudo.

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🔎 Auditoria e rastreabilidade

Auditor pergunta:

• Quem aplicou?

• Quando?

• O quê?

• Por quê?

👉 SMP/E responde
👉 RACF confirma

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🧪 APPLY CHECK como controle

• APPLY CHECK obrigatório

• Output guardado

• Assinatura de mudança

💡 Dica Bellacosa:

“APPLY CHECK é evidência de controle.”

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🚨 Cenário de risco real

Sysprog com ALTER irrestrito
USERMOD sem controle
ACCEPT em produção
Auditor encontra

📌 Resultado:

• Não conformidade

• Risco operacional

• Stress garantido

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🛠️ Boas práticas recomendadas

✔ Perfis RACF específicos
✔ Logging ativo
✔ Revisão periódica
✔ Separação TEST/PROD
✔ Documentação SMP/E

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🧠 Curiosidades Bellacosa

• Auditor confia mais no CSI do que em planilha

• RACF mal configurado invalida SMP/E

• Segurança começa no dataset

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🧾 Comentário final – SMP/E + RACF

RACF protege acesso.
SMP/E protege integridade.
Juntos, protegem o negócio.

🧩🛡️💾🔥

🧩SMP/E: USERMOD na prática

 

Bellacosa Mainframe apresenta IBM SMP/E

🧩 USERMOD na prática

Poder absoluto nas mãos erradas (ou a salvação do sysprog)

“USERMOD é liberdade.
USERMOD sem controle é tragédia.”

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🧠 O que é USERMOD (sem romantizar)

USERMOD é um SYSMOD criado pelo próprio cliente, não pela IBM.

Ele permite:

• Ajustes locais

• Correções temporárias

• Customizações específicas

• Patches emergenciais

👉 Em Bellacosa claro:

USERMOD é mexer no z/OS sem a IBM te segurar a mão.

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🕰️ Origem do USERMOD

USERMOD nasceu da necessidade real:

• A IBM não entrega tudo pronto

• Ambientes são únicos

• Nem toda correção pode esperar um PTF oficial

📌 Mas a IBM sempre deixou claro:

USERMOD é por sua conta e risco.

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🧩 Quando USERMOD faz sentido

✔ Ajuste emergencial
✔ Correção temporária
✔ Customização local
✔ Teste de solução
✔ Mitigação até PTF oficial

❌ Substituir manutenção IBM
❌ “Resolver rápido” sem documentação
❌ Correção definitiva

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⚠️ Riscos reais do USERMOD

• Conflito com PTF futuro

• Perda de suporte IBM

• Dificuldade em upgrades

• Dependências invisíveis

• Esquecimento (o pior de todos)

👉 USERMOD mal documentado vira fantasma.

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🧠 USERMOD e SMP/E

USERMOD:

• É tratado como SYSMOD

• Tem MCS

• Usa RECEIVE/APPLY/ACCEPT

• Entra no CSI

📌 Se não está no SMP/E, não existe.

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🧾 Estrutura básica de um USERMOD

Exemplo simples

++USERMOD(UM0001).
++VER(Z038) FMID(HJES770).
++MOD(JES2MOD).

👉 Tradução:

• USERMOD UM0001

• Para JES2

• Modificando módulo específico

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🔎 Boas práticas de MCS em USERMOD

Sempre usar:

• ++VER → versão correta

• ++IF → controle condicional

• ++HOLD → alertar risco

• Comentários claros

💡 Dica Bellacosa:

“USERMOD sem ++VER é roleta russa.”

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🧪 APPLY CHECK é obrigatório

Nunca aplique USERMOD direto:

APPLY CHECK.

Avalie:

• Impacto

• Conflitos

• Pré-requisitos

• PTFs existentes

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🔄 USERMOD x PTF futuro

Quando um PTF oficial sai:

• Ele pode sobrescrever o USERMOD

• Ele pode falhar por causa do USERMOD

• Ele pode exigir remoção do USERMOD

📌 Processo saudável:

1. Identificar USERMOD afetado

2. RESTORE USERMOD

3. APPLY PTF

4. Descartar USERMOD

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📦 ACCEPT de USERMOD: pense duas vezes

❗ ACCEPT de USERMOD é perigoso.

Só faça se:

• For permanente

• For bem documentado

• For aprovado formalmente

👉 ACCEPT grava na história.

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🧠 Caso real (Bellacosa clássico)

USERMOD criado em 2014
Ninguém lembra por quê
Upgrade falha em 2025
PTF não aplica

📌 Moral:

USERMOD esquecido custa caro.

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🎓 Como aprender USERMOD com segurança

• Estudar MCS

• Praticar em laboratório

• Simular conflito

• Ler Redbooks

• Usar SMP/E Workshop

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🧠 Curiosidades Bellacosa

• USERMOD já salvou sistemas críticos

• USERMOD já derrubou produção

• USERMOD nunca deve ser invisível

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🧾 Comentário final – USERMOD

USERMOD é bisturi, não martelo.
Use com precisão.
Documente tudo.

🧩💾🔥

📘 Treinamento Completo de Auditoria z/OS

Bellacosa Mainframe treinamento em Auditoria em IBM Z/OS

📘 Treinamento Completo de Auditoria z/OS

Estilo Bellacosa Mainframe — do técnico ao auditável

"Auditoria em z/OS não é um evento. É um estado permanente de controle."

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🎯 Objetivo do treinamento

Capacitar profissionais de mainframe a:

• Preparar ambientes z/OS para auditoria

• Responder auditores com evidência técnica

• Evitar não conformidades

• Implementar governança contínua

Público-alvo:

• System Programmers

• Analistas de Segurança

• Auditores técnicos

• Arquitetos mainframe

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🧱 Estrutura do treinamento

🧩 Módulo 1 – Fundamentos de Auditoria em z/OS

• O que o auditor realmente procura

• Tipos de auditoria (interna, externa, regulatória)

• Conceitos: evidência, rastreabilidade, segregação

• Por que z/OS já nasce auditável

📌 Entregável: checklist conceitual

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🔐 Módulo 2 – Controle de Acesso (RACF)

• IDs privilegiados (SPECIAL, OPERATIONS)

• UACC e perfis genéricos

• Logging e SMF

• Revisão periódica de acessos

📌 Laboratório:

• Identificar riscos reais em perfis RACF

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📦 Módulo 3 – SMP/E como pilar de integridade

• CSI, DLIB e TARGET

• RECEIVE, APPLY, ACCEPT

• APPLY CHECK

• ++HOLD, ++ERROR, ++VER

📌 Laboratório:

• Análise de PTF com HOLD de segurança

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🧩 Módulo 4 – USERMOD e risco operacional

• Quando USERMOD é aceitável

• Documentação obrigatória

• Riscos em auditoria

• Plano de remoção

📌 Estudo de caso real

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🔁 Módulo 5 – Gestão de Mudanças

• Integração SMP/E + Change Management

• Evidências exigidas

• Falhas clássicas em auditoria

📌 Oficina:

• Montar dossiê de mudança

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🧪 Módulo 6 – Evidência técnica e rastreabilidade

• Outputs SMP/E

• Logs RACF

• SMF como prova

• Versionamento de JCL

📌 Laboratório:

• Criar pacote de evidências

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🛡️ Módulo 7 – Segurança e Compliance

• PTFs de segurança

• Backlog e risco

• Auditorias regulatórias (SOX, PCI, LGPD)

📌 Discussão guiada

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🔄 Módulo 8 – Continuidade e Recuperação

• Backup do CSI

• RESTORE na prática

• Testes documentados

📌 Laboratório:

• Simulação de rollback

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📋 Módulo 9 – Auditoria passo a passo

• Como o auditor conduz a sessão

• Como responder perguntas difíceis

• O que nunca dizer

📌 Simulação completa de auditoria

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🧠 Estudos de Caso Bellacosa

• USERMOD esquecido

• CSI sem backup

• ALTER irrestrito

• PTF de segurança atrasado

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📜 Avaliação e Certificação

• Checklist executável preenchido

• Estudo de caso resolvido

• Avaliação prática

🎓 Certificado: Auditoria Técnica z/OS – Nível Profissional

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🧰 Material complementar

• Checklist executável

• Modelos de evidência

• JCLs de laboratório

• Guia rápido para auditores

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🏁 Encerramento

"No mainframe, auditoria não é medo. É maturidade operacional."

📘💾🛡️

📘 Treinamento Completo De Auditoria Z/os